寒冬开梅 发表于 2020-7-11 16:26:32

《金融时报》: 在港银行紧急研究哪些客户可能被美国制裁

本帖最后由 寒冬开梅 于 2020-7-11 16:28 编辑

  特朗普预计将签署的香港自治法案将制裁与新国安法相关的中国官员和企业,在港银行开始审计其客户以规避风险。

https://thumbor.ftacademy.cn/unsafe/600x336/picture/4/000096644_piclink.jpg

  2020年7月10日 06:47 英国《金融时报》 普丽姆罗丝•赖尔登 香港 , 利奥•刘易斯 东京报道


  在香港的美国和欧洲的银行正在对客户进行紧急审计,以确定可能因香港新国家安全法而面临美国制裁的中国内地和香港官员和企业。


  预计美国总统唐纳德•特朗普(Donald Trump)最早将于下周签署“香港自治法案”,使之成为一项法律。根据该法,特朗普政府有权对被控破坏香港半自治地位的官员,以及与这些官员进行“重大交易”的银行和国有实体实施全面制裁。


  知情人士向英国《金融时报》表示,香港至少有两家大型国际银行正在研究哪些客户和合作伙伴可能受到该法制裁,以及不得不与哪些客户和合作伙伴终止业务关系。


  其中一家银行的一位人士表示,切断与这些客户的业务往来可能影响来自中国各银行和国有企业的营收,但这也是没有办法的事情。这名人士说:“如果它们受到制裁,(我们)就不能接触它们。”


  汇丰(HSBC)、渣打(Standard Chartered)和花旗银行(Citibank)等外国银行均在香港设有零售银行业务网点,而全球性投资银行摩根大通(JPMorgan)、高盛(Goldman Sachs)、美国银行(Bank of America)、瑞银(UBS)等也在这个亚洲金融中心设有办事处。


  拥有国际业务的大型中资银行,如中银香港(Bank of China (Hong Kong)),也在香港占据主导地位。此外,这些制裁还可能打击香港的国际基金管理公司和保险公司。


  为机构提供经济制裁影响咨询的达维律师事务所(Davis Polk)律师Chen Zhu说:“其中一些公司正在审视现有客户基础,查看风险在哪里。”


  上周,中国在香港推行国家安全法。美国表示,此举结束了1997年香港主权从英国移交中国时承诺的香港在法律和政治上高度自治。


  美国的制裁措施可能包括从冻结个人和公司财产,到将制裁对象排除在美国金融体系之外等。制裁还可能阻止银行在美国的司法管辖区内进行外汇交易,这意味着华盛顿方面可能试图限制被制裁对象获得美元。


  律师表示,该法案可能迫使金融机构在与美国做生意和与中国做生意之间做出选择。香港的国家安全法规定,遵守美国对香港和中国内地的制裁是非法的。


  Chen Zhu说:“你不能二者兼得。”


  另一名知情的银行人士表示:“我认为,在现阶段,所有明智的银行都在审视自己的客户名单,并设想出各种不同的可能情况。”


  “这是推测性的,因为名单还没有出来,我们的假设是,它可能没有那么长。但目前的情况意味着,你还必须考虑确实会对你的业务产生影响的更糟糕情况,你需要计划如何应对。”


  预计美国官员将在该法案出台后的几个月内公布名单的细节。


  香港金融业本周与香港金融管理局(Hong Kong Monetary Authority)会晤,讨论了这两部法律之间的潜在冲突。香港金融管理局是香港事实上的央行。


  但很少有人预计能得到关于企业和银行如何确保遵守香港国安法的明确建议。该法宣布分裂国家、颠覆国家政权、组织实施恐怖活动和勾结外国或者境外势力危害国家安全等行为是犯罪,但被批定义模糊。一位熟悉内情的银行人士表示:“谁来告诉(中国国家主席)习近平,你们的法律需要更明确一点。”


  香港另类投资管理协会(AIMA)的主管李可胜(Kher Sheng Lee)表示,对冲基金通常会将制裁合规业务外包给基金管理人。但一些“更为积极主动”的基金也将审视,在该法案下,它们对可能受到制裁的个人和公司的风险敞口有多大。


  李可胜表示,这些基金预计影响“相当小”。


  “如果投资者出现在名单上,它们将不得不考虑采取适当的措施,包括实施强制赎回和将该投资者逐出基金。除非名单上有主要投资者,否则我预计这是它们能够处理的事情。”


  香港的其他银行家主张,美国在香港问题上很多是在“虚张声势”。他们表示,该法案的实施可能没有预期的那么严厉,尤其是因为实施制裁的时间表可能会在美国大选之后。


  律所世强 (Steptoe)的尼古拉斯•特纳(Nicholas Turner)为金融机构提供制裁合规建议,他表示:“金融机构担心存在不确定性,它们正在寻求美国机构的额外指导。”


  译者/何黎


页: [1]
查看完整版本: 《金融时报》: 在港银行紧急研究哪些客户可能被美国制裁